明年起股民也要年审资料登记不全操作受限
发布时间：2021-01-07 20:22:09
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王晓斌介绍，这项工作在该公司被称为“反洗钱账户规范”，其实是证监、银行和中登公司3个方面的要求。2007年元旦《反洗钱法》实施后，要求金融机构实行客户身份识别制度，遏制洗钱及相关犯罪。2007年后，国联证券在客户资金上线第三方存管的账户规范梳理基础上，逐年推进账户规范化工作，特别是2009年系统升级后，新开户的股民都采用二代身份证读卡器登记身份，并结合现场拍照方式，一一核对了开户人身份信息的有效性。目前进行的客户身份重新识别登记工作，不仅是针对历史遗留问题的“补课”，更重要的是更新已过期的身份证件、电话、联络地址等信息，补充客户头像等账户电子档案。除了防范违法行为，掌握更多的资料也是为了更好地对客户进行“适当性”管理和服务，以便证券公司更有针对性地推广产品。他透露，需要补登的股民数目“相当大”。